Engedélyek, szabályozások, szervezeti tagság

Az FxPro Financial Services Ltd felügyeletét és szabályozását a Ciprusi Értékpapír- és Tőzsdebizottság látja el (engedélyszám: 078/07). A cég és egy határokon átívelő engedéllyel rendelkezik, mely a céget nemzetközi befektetési szolgáltatások nyújtására jogosítja fel.

A Ciprusi Értékpapír és Tőzsdebizottság (CySEC) a ciprusi befektetési szolgáltató cégek felügyelő és engedélyező szerve, és tagja az Értékpapír Szabályozó Hatóságok Európai Bizottságának (CESR).

Az FxPro Financial Services Ltd. megfelel minden alkalmazott Európai Uniós és helyi szabályozásnak, beleértve a Pénzügyi Eszközök Piacairól Szóló Európai Irányelvet (MiFID) és a 2007-es ciprusi törvényt a befektetési szolgáltatásokról és tevékenységekről, illetve a szabályozott piacról (Törvény 144(I)/2007).

Az FxPro Financial Services Ltd leányvállalatát az FxPro UK Limitedet, a Pénzügyi szolgáltatói Hatóság (FSA) engedélyezi és szabályozza, regisztrációs száma: 509956. Az FSA a pénzügyi szolgáltató iparág szabályozó szerve Nagy-Britanniában, és világszerte ismert, mint vezető pénzügyi szolgáltatás-szabályozó. Az FSA egy független, nem állami szerv, melyet Nagy-Britannia 2000. évi pénzügyi szolgáltatások és piaci törvény végrehajtóerővel ruházott fel. Az FSA főbb célkitűzései:

• piaci bizalom: a piaci bizalom megőrzése a pénzügyi rendszerekben;
• köztudat: a pénzügyi rendszer ismeretének nyilvános terjesztése;
• pénzügyi stabilitás: az Egyesült Királyság pénzügyi stabilitásához való hozzájárulás;
• Fogyasztóvédelem: a fogyasztóvédelem megfelelő mértékének biztosítása; továbbá
• A pénzügyi bűncselekmények csökkentése: annak a lehetőségnek a csökkentése, hogy egy szabályozott személy által vezetett vállalatot pénzügyi bűncselekményre használjanak fel.

Az FxPro UK Limited megfelel az FSA minden vonatkozó szabályozási követelményének.

Az Európai Parlament és az Európai Tanács 2004. április 21-én bocsátotta ki a pénzügyi eszközök piacairól szóló irányelvet (a MiFID-et), amely 2007. január11-én lépett hatályba és azt hivatott szolgálni, hogy az Európai Gazdasági Térségben (EGT) szabályozza a befektetési szolgáltatások és tevékenység eszközrendszerét. Az irányelvet Cipruson is elfogadták, a ciprusi befektetési szolgáltatások és tevékenységek, illetve szabályozott piacok törvényben (Törvény 144(I)/2007).

A Pénzügyi Eszközök Piacairól Szóló Európai Irányelv (a MiFID) harmonizált felügyeleti rendszert kínál a befektetési szolgáltatóknak az Európai Gazdasági Térségen belül. Az Irányelv fő törekvése a hatékonyság növelése, a pénzügyi áttekinthetőség és verseny javítása, illetve a fokozottabb mértékű fogyasztóvédelem biztosítása a befektetési szolgáltatóknál. A MiFID egyik egyedülálló alapelve, hogy a befektetési cégek egy másik állam és/vagy harmadik ország területén is szabadon felkínálhatják befektetési és az ezt kiegészítő egyéb szolgáltatásaikat, amennyiben azok szerepelnek a befektetési vállalkozás működési engedélyében.

Az FxPro UK Limited büszke az “Investors in People” standardot tanúsító bizonyítványára.

Az Investors in People egy, az üzleti gyakorlat javítását szolgáló szabvány, mely a színvonallal, támogatással és kutatással kapcsolatos információkkal szolgál. Az Investors in People működtetője az UKCES (UK Commission for Employment and Skills,Nagy- Britanniai Foglalkoztatási és Képzési Bizottság). Az Investors in People keretrendszer számos alapelvet foglal magába. Ezek az alapelvek különböző feltételeket tartalmaznak, melyeknek egy vállalatnak meg kell felelnie ahhoz, hogy elérje ezt a minősítési szintet. Az értékelési folyamatot az erre engedéllyel rendelkező Investors in People intézmények végzik, és ha a külső értékelők megfelelő mennyiségű bizonyítékot találnak arra, hogy a vállalat gyakorlata és szabályzatai összhangban állnak az egyes feltételekkel, akkor a vállalat megkapja az “Investors in People” tanúsítványt.

Az FxPro tagja a következő szervezeteknek:

• CIFSA (Cyprus International Financial Services Association)
• CCCI (Cyprus Chamber of Commerce and Industry)
• CFSFA (Cyprus Financial Services Firms Association)

Az FxPro tagja a Befektetői Kártérítési Alapnak; a továbbiakban „Alap”. Az Alap célja, hogy az anyagi fedezettel rendelkező ügyfelek, az Alap tagjaival szemben érvényesítsék igényeiket. Az Alap fő célja, hogy kártalanítsa a fedezettel rendelkező ügyfeleket az Alap valamely tagjának mulasztásából (kötelességszegéséből) fakadó káresetre, függetlenül attól, hogy a káreset valamilyen jogszabályra, ügyfelek közti megállapodásra vagy az Alap tagjának hibás magatartására vezethető vissza.

Az MiFID előírásainak és a ciprusi jogi szabályozásnak megfelelően a befektetői kártérítési alapon kívül az FxPro megfelelő szabályzatokat és eljárásokat vezetett be, melyek a következő dokumentumokban találhatók:

• Order Execution Policy
• Summary Conflicts of Interest Policy
• General Risk Disclosure